About this ebook
證券投資信託及顧問之法令規範，源自於證券交易法之證券相關服務事業，為資產管理之重要環節，處於當今專家理財與金融科技發達之時代，透過共證券投資信託同基金之公開募集與私募，以及代客操作之委託或信託運用，在資產規模與參與之投資人數量上，皆有驚人之成長。 尤其在金融商品之本質已逐漸融合銀行、證券、保險、信託之特性，定位有越趨模糊與複雜之發展；金融業務之分工也因越來越多元，為迎合跨業與兼營之經營競爭態勢，金融產業正面對新的挑戰與變革，而證券投資信託及顧問業務值此一劃時代之潮流中，如何扮演好自身之角色與功能，誠為證券投資信託及顧問監理法令規範之重要課題。 本書基於作者以往長年參與及主導證券投資信託及顧問法令之立法與執行經驗，擬就證券投資信託及顧問法之立法源由、規範內容與實務之運作提出論述，並參考國內外及其他相關法律之立法作進一步之比較與分析，希望能歸納出有益之具體建言，以分享各界並提供往後修法之參考。
About the author
郭土木 學歷 一、國立政治大學法律學系學士、法律研究所法學碩士、法學博士 二、民國73年高考金融法務及格 三、民國87年證券分析人員認可合格 經歷 一、財政部證券暨期貨管理委員會第二、三、四、五、七組科員、專員、稽核、科長、專門委員、副組長、法務室主任及第四組組長 二、行政院金融監督管理委員會證券暨期貨局第四組組長、法律事務處副處長、處長 三、高雄大學、輔仁大學、東吳大學、銘傳大學、淡江大學、實踐大學、空中大學、台北商業技術學院兼任講師、助理教授、副教授、教授 四、行政院金融監督管理委員會訴願會執行秘書、會計師懲戒委員會委員 五、行政院金融監督管理委員會會計師懲戒覆審委員會執行秘書 六、財團法人中華民國會計研究發展基金會審計準則委員會委員 七、司法官訓練所與司法人員研習所證券交易、期貨交易及金融法規課程講座 八、逸昌科技公司獨立董事、醣基生醫公司董事 九、臺灣證券交易所上市審議委員 十、財團法人中華民國櫃檯買賣中心上櫃審議委員 十一、天主教輔仁大學法律學院學術副院長、財經法律研究所長、財經法律系主任 現職 一、天主教輔仁大學法律學院專任教授兼院長 二、私立東吳大學、銘傳大學法律研究所及國立台北商業技術大學兼任教授 三、新北市市政府法規委員委員會委員 四、金融監督管理委員會廉政委員 五、元大證券、元大人壽股份有限公司獨立董事 六、台北市會計師同業公會法律顧問 七、中華郵政公司法律顧問 八、日友環保科技股份有限公司獨立董事 九、鑽石生技、啟航生技創投公司監察人 十、台灣比較法研究學會理事長
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